摘要：名高管分别实施永久性和5-10年市场禁入，并吊销原武汉证券董事长李永宽等四人的证券从业资格证书。 2006年9月，武汉证券有限责任公司及其原董事长李永宽等4名高管因涉嫌非法吸收公众存款6.9亿余元在武汉市中级人民法院受审。2007年3月，武汉证券被武汉市中级人民法院一审以非法吸收公众存款罪判处罚金1。...名高管分别实施永久性和5-10年市场禁入，并吊销原武汉证券董事长李永宽等四人的证券从业资格证书。 2006年9月，武汉证券有限责任公司及其原董事长李永宽等4名高管因涉嫌非法吸收公众存款6.9亿余元在武汉市中级人民法院受审。2007年3月，武汉证券被武汉市中级人民法院一审以非法吸收公众存款罪判处罚金1。
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股市小说作为一类特殊的小说文学作品，其背景选择为股票市场，因而受到特殊的读者群体的关注。很多证券从业人士，以股市中跌宕起伏的生活为素材，写出了股市题材的小说，因而此类小说的著作者也有其特殊性。篇幅构成以中短篇为主。 《散户大厅》（黄海懿） 《股路不归》（王新平著）, 写股市操盘手，反映人性在股市中受考验。
gu shi xiao shuo zuo wei yi lei te shu de xiao shuo wen xue zuo pin ， qi bei jing xuan ze wei gu piao shi chang ， yin er shou dao te shu de du zhe qun ti de guan zhu 。 hen duo zheng quan cong ye ren shi ， yi gu shi zhong die dang qi fu de sheng huo wei su cai ， xie chu le gu shi ti cai de xiao shuo ， yin er ci lei xiao shuo de zhu zuo zhe ye you qi te shu xing 。 pian fu gou cheng yi zhong duan pian wei zhu 。 《 san hu da ting 》 （ huang hai yi ） 《 gu lu bu gui 》 （ wang xin ping zhu ） , xie gu shi cao pan shou ， fan ying ren xing zai gu shi zhong shou kao yan 。
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2013年10月14日，证监会向平安证券正式下达万福生科涉嫌造假上市事件行政处罚决定书，平安证券因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，被暂停保荐机构资格3个月，自2013年9月24日起开始执行，同时被迫赔偿3亿人民币，罚没7665万元。对两位保荐代表人处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格和证券从业资格，采取终身证券。
接负责人郑东云时年30多岁，曾是台湾宝来证券的做市商团队的首席ETF交易员，有十年的ETF交易从业经验，并连续多年成为台湾ETF交易量第一名。 当时策略投资部使用的交易软件中，前端订单生成系统是由光大证券开发设计，订单执行系统则外包给上海铭创软件技术有限公司。事件发生前，公司内部会议曾讨论加强IT。
保荐上市的公司平安证券被迫赔偿3亿人民幣。证监会对其给予警告，没收其该保荐业务收入2550万元，并处以2倍的罚款，暂停保荐机构资格3个月；对保荐代表人吴文浩、何涛处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格和证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施。 证监会对中磊会计师事务所没收业务收入138万元处以2倍的罚款，撤销其证券。
证券法定代表人、董事长、总裁张钢等4名责任人员分别给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并各处以8-10万元不等的罚款，鉴于中科证券已经被撤销证券业务许可，进入破产程序，不再给予责令关闭的行政处罚。同日，证监会认定张钢等5名责任人员为市场禁入者，3-10年内不得从事任何证券。
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在全国名列第三，但金融业发展迟缓，金融业规模在全国排名20位以后。2012年，山东省金融业增加值为1936.11亿元，占GDP比重4%，金融从业人员仅占全省从业人员的2%。十二五期间，山东金融业发展迅速，2015年山东省金融业增加值为3130.6亿元，比2012年增长了61。
冯鹤年（1962年3月—），江苏省宝应县人，中华人民共和国金融行业从业者。曾担任中国证监会法律部副主任、非上市公众公司监管部主任、创业板部主任、民生证券董事长兼总裁，2022年6月7日，冯鹤年被有关部门带走调查。 冯鹤年1978年高中毕业于宝应中学，考入西南政法大学。1984年7月，冯鹤年参加工作。
西南证券（深交所：600369，Southwest Securities Co., Ltd.），成立于1999年，是一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，经营证券经纪、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、资产管理、融资融券、证券投资基金代销等业务。办公地点在中国重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦。。
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从业员，成立於1997年12月。 学会活动包括筹办考试、颁授执业资格证书、举办培训课程、讲座、研討会、工作坊及座谈交流会等。香港金融从业员必须先通过学会的「证券及期货从业员资格考试」（共设有14项考试），才能从事《证券及期货条例》（香港法例第571章）所列明的受规管活动及须持牌业务。 香港证券。
Institute of Banking and Finance）及成立于1966年的澳大利亚证券业协会（Securities Institute of Australia）合并组成。目前该协会有大约30000名从业会员，来自证券和银行两大行业。除此之外，该协会亦有20000名学生会员。 Hannah Wootton。
渤海证券股份有限公司，简称渤海证券，前身是成立于2001年6月8日的渤海证券有限责任公司，公司注册在天津市滨海新区泰达MSD，办公总部位于天津市南开区宾水西道8号，是唯一一家注册在天津市的综合类证券公司。在证监会公布的2016年证券公司分类结果中，渤海证券被评为BBB级。 2000年，渤海证券。
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监管证券期货基金经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券金融公司、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管机构、基金服务机构，制定有关机构董事、监事、高级管理人员及从业人员任职、执业的管理办法并组织实施。 监管境内企业到境外发行股票、存托凭证、可转换债券等证券。
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2021年9月30日，工银瑞信共有员工706人，约73%的员工拥有硕士以上学历；投研团队由基金经理和研究员组成，投研人员177人，平均拥有约13年的从业经验；旗下管理196只公募基金和多个年金、私募资产管理计划，资产管理总规模近1.6万亿元。 2021年工银瑞信旗下25只主动型基金年度回报超15%，。
Startups Act，2012年）及其他各种联邦证券相关法律。 尽管金融从业人员常使用证券相关法律的通用名称，但与许多美国法规一样，这些法律大多已编入美国法典，即美国成文法的官方法典。 它们包含在《美国法典》第15篇中。 例如《1933年证券法》第5条的官方引用条文数是 15 U.S.C. section。
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信托公司是以获取信托报酬为目的，以受托人身份进行信托投资的一类企业法人，其主要功能体现在资产管理、资金融通等方面。信托公司资产管理模式的多样性与广泛性成为了其不同于其他银行、证券公司等金融机构的特点。 信托最早起源于英国的“用益制”，即委托人将自己的财产转移至受托人名下管理，而受托人则需要将财产所得收益最终转移给委托人指定的。
用职权，致使国家利益遭受特别重大损失；身为商业银行从业人员，利用因职务便利获取的不属内幕信息的未公开信息，违规从事相关的证券交易；身为证券内幕信息知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入该证券，泄露该信息，明示暗示他人从事相关证券交易。 《田惠宇落马，事涉昔日同僚？》：“田惠宇1965年12月20日出生。”。
从业者的知识和信任之上而得以产生，由於一般大眾不懂跨国投资外国金融商品的诸多法律和语言问题；也没有专业操盘的技术分析能力，所以支付一点手续费將钱交由有公信力金融机构的团队操盘，大眾只需约略的选择投资標的和风险度即可。 共同基金是由基金经理的专业金融从业者管理，向社会投资者公开募集资金以投资于证券。
香港交易所旗下的联交所负责香港上市公司的前线监管工作，其运作及工作受由市场独立人士组成的上市委员会及香港证券及期货事务监察委员会监察。上市委员会成员有28人，其中最少8名为代表投资者权益的人士，其他包括能够適当代表上市发行人与市场从业人士（包括律师，会计师，企业融资顾问及交易所参与者或交易所参与者的高级人员）的19名人士。。
拥有稳健的财务和良好信用，并且达到中国证监会规定的资产规模等条件 达到所在国家或地区的从业资格的要求 健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 申请者所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
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